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行政手段监管拍卖活动还有多大的必要?
发布者: 发布时间:2013/1/15 阅读:1344

  近日,国家工商行政管理总局最新颁布了《拍卖监督管理办法》(以下简称《监管办法》),该办法自2013年3月1日起施行,而原来于2001年1月15日国家工商行政管理局公布的《拍卖监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)同时废止。

  《监管办法》肯定了十多年来,各级工商管理部门依据原《暂行办法》对于拍卖行为的监管,起到了规范拍卖市场秩序、打击拍卖违法行为,遏制各种拍卖违法行为,促进拍卖市场规范健康发展的作用。

  一、新的《拍卖监督管理办法》中的重要修改

  比较一下《监管办法》和原来的《暂行办法》,《监管办法》主要有这样几点重要修改。

  首先,新的《监管办法》强调:按照有关规定,拍卖备案不是行政许可,拍卖活动是否在工商机关备案不影响其效力。这对于纠正以往在国内很多地方存在着的工商管理部门审批拍卖会,有权否定拍卖结果的观念和做法,从而更加有利于发挥企业的自律作用,促进市场的更大发展。

  其次,新的《监管办法》根据实际情况,修正和缩短了原来《暂行办法》中将受理备案的时间限制在“拍卖日前七天内”的规定,拍卖企业只要在拍卖活动当日前到工商机关备案即可,增强了拍前备案在时间上的灵活性,免得无法及时携带拍卖前七天发布的拍卖公告原件去工商部门备案的尴尬。

  另外,新的《监管办法》中认为,《暂行办法》第十条第一项规定对“不经拍卖竞价程序处分拍卖标的”行为进行行政干预是不适当的,因此将此项予以删除。这一修改对于未来拍卖行业的发展也许会成为最为重要的一项修改!

  自1997年我国《拍卖法》实施和2001年执行《暂行办法》以来,国内工商管理部门一直本着拍卖行只能拍卖不能做普通销售的原则进行管理,拍卖企业的营业执照上营业范围原则上是不能出现变卖、销售的字样的。但在实际运作当中,拍卖场上对于某项拍卖标的只有一个竞买人出价时还算不算拍卖?流拍之后经委托人同意能否将拍卖标的以某一价格卖给买家?拍卖企业能否作为中介代理销售?等等,一直存在着争论和分歧。而国外各国的房地产拍卖行大多有着既可以销售也可以拍卖的灵活,艺术品拍卖企业又能拍卖还能“私人洽购”的结合,而原先的《暂行办法》在很大程度上限制着拍卖企业的手脚。新的《监管办法》中的这一修改有利于去掉这一限制,也许表明了工商管理部门今后有可能进一步放开拍卖企业的经营方式!

  《监管办法》中给企业减少负担的修改值得赞赏。根据工商机关监管执法理念的转变和拍卖业快速发展的实际情况,新的《监管办法》不再将《暂行办法》“工商行政管理机关可实施拍卖现场监管”的内容单列一款,仅在第八条中规定“拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的监督电话。工商行政管理机关实施现场监管的,拍卖公司应当向到场监督人员提供有关资料及工作条件。”这样,避免过多的工商管理部门工作人员到拍卖现场监督给企业带来的负担,也有利于给各级工商管理部门松绑和减少工作负担。同样,《监管办法》中提出可以通过互联网进行拍卖备案,都可以有效节约拍卖企业和管理部门的时间成本,提高备案工作效率。

  二、新的《拍卖监督管理办法》的不足之处

  修改后的《监管办法》中明显回避了一个问题,即工商管理部门对于没有取得拍卖企业营业执照的机构从事经营性拍卖活动予以制止、取缔以致处罚的条款,而只是在第九条中规定拍卖企业不得雇佣非拍卖师主持拍卖活动。我曾在中拍协组织的对《监管办法》(征求意见稿)的会议上书面提出过修改建议,希望加上工商管理部门对于非拍卖企业经营拍卖业务的监督处罚条款,很多专家、学者也提出了类似的建议,但国家工商总局最终并没有采纳。如此看来,工商管理部门仍只把这个《监管办法》用来监管拍卖企业,而对于更加应该管控的非拍卖企业从事拍卖经营活动的问题排除在外了,也许工商部门发现监控非拍卖企业经营的问题更加复杂,其力所难及吧!所以,这个《监管办法》实际上降低了适应范围,变成了只针对拍卖行业内的行政法规。而对更多的违法、违规现象没有监管,这是本《监管办法》最大的不足!

  此外,目前利用网络经营拍卖的活动越来越多,我也曾在书面修改建议书中提出对拍卖企业网络拍卖的监督管理建议,最终,国家工商总局也没有采用。

  三、拍卖经营活动有必要让政府来监督管理吗?

  从本质上说,拍卖是一种特殊形式的市场销售行为,与商场里卖货没有什么根本的差别。同时,由于拍卖是一种公开举行的销售活动,拍卖行作为中介代理,其销售过程受到买卖双方以及拍卖场上其他竞买人的监督,因此,拍卖过程相对更加具备公开透明、利于监督的机制。此外,拍卖是通过竞争解决供求不平衡问题的方式,较少受政府计划、指令以及权力行为的影响,因此比起其他定价销售方式来说,拍卖最符合市场经济的行为准则。

  目前社会上对于拍卖的非议主要在于当拍卖品为文物艺术品时,文物难于保真的特点连带影响了大家对于拍卖过程规范性的信任。实际上,古董店里和地摊上有更多的暗箱交易和尔虞我诈,但因为古董店和地摊上的交易不公开,所以难于被人关注,也难于被人发现内幕,因而显得更具透明性的拍卖活动出现的问题反而更多。这实际上也说明,市场化、公开透明的交易更容易受到社会监督,更容易引起关注和出现话题,大家批评监督的结果对拍卖行业的成熟会产生很好的促进作用。

  在世界上的许多国家里,拍卖行常常可以同时做销售,销售公司也可以兼做拍卖,仅仅就是不同的销售方式而已。因此,政府是不会对拍卖有着格外的重视的。在我国,1979年《辞海》曾拍卖定义为“资本主义商业中的买卖方法”,因此,即便是改革开放之后,重新引入了拍卖交易行为,拍卖都会格外受到政府更多的限制和监督。尤其是,改革开放后国内拍卖业的出现和第一批生意是参与了为了反腐倡廉而进行的海关缉私罚没物品的变现过程,罚没的拍卖成交款是为了上缴国库,因而,政府对拍卖更加格外地“关照”。1997年国家颁布的《拍卖法》和2001年国家工商局出台的《暂行办法》就是在这样背景下出台的。

  面对市场经济日臻成熟的今天,文物艺术品拍卖和房屋、车辆等大众消费品的拍卖已经占据了拍卖业的绝大部分市场,立足于最初对拍卖业监督管理和罚没公物拍卖业务而出台的《拍卖法》和《暂行办法》都有着司法、行政对拍卖经营干涉过多、过细的问题。比如,拍卖会上卖几幅画、几辆车有必要到工商局去备案吗?画廊里不是天天在卖画吗?旧车交易市场天天也在卖车,也没看见谁要去工商管理部门逐项备案。这些过度的行政监督和管理必然就会给企业带来很多负担,也给国家行政机关增添了额外的负担。归根结底,这是我们的立法者、执法者一直没有对市场经济和拍卖行为真正理解,没有区分关于司法、行政委托拍卖与社会大众委托拍卖之间区别的缘故!

  我以为,随着国家的市场经济体制进一步的成熟和完善,国家法律、法规对于拍卖业的管控应该逐步地放开,除了执法机构罚没公物拍卖、人民法院司法拍卖等司法、行政委托的拍卖活动可以由委托机构进行监督以外,对于普通的文物艺术品、房产、车辆、民用生活用品的拍卖,都可以形成由交易各方当事人、新闻媒体、社会各界的监督,税务部门监督,以及人民法院的审判机制来取代行政手段的监督管理形式。我们期待不久的将来对于我国《拍卖法》和相关法律法规能有进一步的修改!

来源 : 雅昌艺术网专稿

 
 

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